GERENCIAMENTO DE RISCOS

Data: 04 de abril
Horário: 11:00hs

Palestrante: Dr. André Castro Carvalho

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PRINCIPAIS TÓPICOS - MÓDULO I

CREDIT RISK AND COUNTERPARTY RISK

Managing risk and financial crime risk

  • Risk typologies
  • Market risk
  • Credit risk
  • Liquidity risk
  • Settlement risk
  • Operational risk
  • Systemic risk
  • Value-at-risk and its disadvantages

 

The importance of operational risk

  • Classification of operational risk
  • Legal risk and regulatory risk
  • Counterparty risk

Mismanagements

Examples and case studies of risk typologies

What kinds of risks are critical to an institution?

VALOR PARA PARTICIPAÇÃO

Condição especial: 
Até 24 de março: R$440,00 ou 2x de R$220,00
Após 24 de março: R$520,00 ou 2x de 260,00

*Consulte os descontos para grupos.

Alteração do Programa - Possíveis mudanças no programa do seminário podem acontecer por motivos alheios à KBES. Em caso de impossibilidade de comparecimento por parte do palestrante, a KBES fará tudo o que estiver ao seu alcance para substituí-lo por outro profissional qualificado a proferir sobre o assunto proposto. Entretanto, a KBES não garante a substituição. Salientamos que disponibilizaremos para download apenas as apresentações previamente autorizadas pelos palestrantes. Política de pagamento: Os pagamentos são realizados no momento da inscrição. Sua inscrição não será confirmada até que o pagamento seja processado. Para informações sobre cancelamento, adiamento e substituição, favor entrar em contato com a equipe KBES.

SOBRE O PALESTRANTE

André Castro Carvalho é bacharel em Direito (2007), Mestre (2010) e Doutor (2013) pela Universidade de São Paulo, tendo tido a sua tese de doutorado obtido o prêmio de melhor tese de Direito de 2013 no Brasil pela CAPES, uma fundação pertencente ao Ministério da Educação (“Prêmio CAPES 2014”). Foi, entre 2012-2013, pesquisador visitante na Karl Franzens Universität Graz, na Áustria, na Nankai University e JiLin University, ambas na China, e pós-doutor no Massachusetts Institute of Technology – MIT, nos Estados Unidos (2016).
Começou a se desenvolver profissionalmente a partir de 2003, em uma posição em escritórios de advocacia e posteriormente como bancário na Caixa Econômica Federal brasileira, até 2007. De 2008 a 2012 foi assessor jurídico da Associação Brasileira de Concessionárias de Rodovias. Em 2012, foi advogado visitante em Morales & Besa, em Santiago do Chile. Em 2013, foi advogado no Mattos Filho, um escritório brasileiro com prêmios pela Chambers & Partners, em assuntos relacionados a mercados regulados. De 2013 a 2014 foi Diretor de Gestão Corporativa na Companhia São Paulo Securitização e na Companhia São Paulo de Desenvolvimento de Ativos, ambas pertencentes ao Município de São Paulo e responsáveis por operações financeiras para o financiamento de projetos locais.

Dr. André Castro Carvalho
Advogado

Foi sócio do escritório de advocacia Queiroz Cavalcanti (2014-2016), sediado na região Nordeste do Brasil – e o maior escritório daquela região. Também tem experiência docente em tempo parcial em diversas instituições universitárias brasileiras durante o período de 2008-2015.

Desde 2014 é treinador corporativo pela Redcliffe Associates Ltd., empresa sediada no Reino Unido, tendo trabalhado intensamente no aperfeiçoamento do programa de compliance em AML/S e ABC de um banco global inglês. Foi responsável por capacitar os colaboradores do banco em diversas partes do mundo em português, inglês e espanhol, incluindo as equipes técnicas, gerentes, e diretores de retail banking & wealth management, commercial banking, business banking, private banking, trade and receivable finance, payment & cash management, technology & services, product management, transaction processing, e financial crime compliance. Durante agosto, setembro e outubro de 2015 foi responsável por um programa de indução (Champions) no qual capacitou 35 coaches em AML/S, para que pudessem capacitar suas respectivas equipes. Também participou como facilitador de encontro de seniors leaders com os principais heads da América Latina e middle management no México e em Bermuda.

Obteve as seguintes certificações emitidas pela International Compliance Association – ICA (2014-2015): (i) Anti-lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo (AML/CTF) e Sanções; e (ii) crime financeiro em comércio internacional (TBFC). Foi avaliado pessoalmente em 3 diferentes ocasiões por profissionais seniores que atestaram sua capacidade para entregar cursos nos temas de AML/CTF e Sanções e TBFC.

Possui uma um grande conhecimento em compliance relacionado a mercados e indústrias reguladas, como bancos e empresas de serviços públicos. Detém sólida expertise em compliance no mercado brasileiro e internacional, com conhecimento de (i) normas e regulações internacionais, tais como BSA, MLCA, USA PATRIOT Act, Trading with the Enemy Act, FCPA (EUA); POCA, MLR, Terrorism Act e UKBA (Reino Unido); POBO e AMLO (Hong Kong); LFPIORPI (México); Lei nº 34/11 (Angola), e Lei nº 14/2013 (Moçambique); (ii) cooperação nacional e internacional para detecção de atividades de alto risco (OFAC, OCC, IRS, FinCEN, GAFI, Egmont Group, JMLSG, FCA, HKMA); (iii) padrões internacionais da UNODC para o combate aos crimes organizados transnacionais (TOCs) e ao financiamento do terrorismo proliferação e sanções (Listas SDN, HMT, Conselho de Segurança da ONU); (iv) criação, implementação, acompanhamento e fixação de programas de compliance, gestão de riscos e Anti-corrupção e Suborno (ABC); (v) e estabelecimento de hotlines, canais para escalamento e denúncias (SAR).

Ele pode capacitar em português, espanhol, e inglês, possuindo ampla experiência em treinamentos presenciais e ¬e-learning (virtual instructor-led training – VILT) via WebEx (CISCO). Já possui ampla experiência em capacitações de AML/CTF & Sanções em países como Angola, Argentina, Bermuda, Brasil, Bangladesh, México, Índia, Cingapura, Malásia, Indonésia, Egito e Hong Kong durante 2014-2016.

 

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